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合规性 - 常见问题

 

是什么情形呢?

为什么这个UT系统中增加强调“合规性”?

为什么UTSA需要合规性项目?

谁是UTSA的合规官?

什么是合规官的职责是什么?

谁可以回答我的遵约问题?

为什么UTSA有热线?

如果我只起了疑心是错误的,但不知道肯定?

为什么需要采取合规培训?

什么是一般和专门的合规培训有什么区别?

 

 

 

 

 

 

 

 

是什么情形呢?
在UTSA每一位员工,合规是 会心 正确的事情。然而,在制度层面,合规就是良好的管理。作为一所大学,我们在一个非常复杂的监管环境中工作,我们每天面临的巨大风险。合规是要知道我们的风险,并确保我们的资源适当地分配给提供合理的保证,我们的最重要的风险得到充分缓解。这种积极的态度,遵守有助于UTSA实现其目标。

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为什么这个UT系统中增加强调“合规性”?
在UT系统中不遵守的几大实例之后,导致的负面宣传,罚款或资金损失,试剂的UT系统董事会主席 要求校长制定 行动计划,以确保机构遵守 该行动计划是在1998年开发,并包括以下主要内容:

  1. 全系统的合规官的指示。
  2. 一个机构合规官,在系统管理,并在各部分机构的任命。
  3. 建立一个UT全系统遵守委员会和在系统管理并行遵守委员会和其中至少每季度满足每个组件机构。
  4. 任务的连续和主动合规功能,报告在系统管理制度合规官和各部件的机构。
  5. 足够的资源,在系统管理,并在各部分机构基金运作遵规活动(包括信息资源,培训和监测活动)减少合规风险,以合理的低水平的分配。
  6. 要求该机构合规官和委员会在系统管理和组件机构的活动至少每季度上报给UT全系统合规官。

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为什么UTSA需要合规性项目?
合规性项目是实现以下目标的一个自治的基础设施:

  1. 减少不遵守,可能导致显著损害该机构的业务,财务或声誉的风险。
  2. 提供的证据对外部实体,例如,得克萨斯州的立法机关,联邦监督当局,以及UT系统UTSA已经有一套系统来识别和积极管理风险,并提供积极的保证,执行管理。
  3. 确保每一个员工都意识到这一点适用于他们的工作的规章制度。

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谁是UTSA的合规官?
先生。詹姆斯·韦弗,制度合规性和风险管理服务主管是合规官。

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什么是合规官的职责是什么?
合规官负责监督合规计划,以确保该方案的基础是足够的,它有效运行。一些具体职责包括:

  1. 建立和维护建立合规意识融入日常活动的系统。
  2. 监测的各种合规方案活动,确保按设计,他们正在执行。
  3. 与总统和其他有关合规计划的活动和不符合的问题交流。

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谁可以回答我的遵约问题?

  1. 答案很多共同遵守的问题中可以找到 行为指南的UTSA的标准 其位于所述 机构合规 网站。
  2. 如果引导不回答你的问题,我们鼓励你去了疑问您的主管。
  3. 如果你的上司不能回答你的问题,或者你觉得不舒服,要求你的上司,你有各种各样的办公室,你可以去取决于你试图解决这个问题。这些办事处和他们的电话号码也列在行为指南的员工标准。
  4. 如果机构的合规办公室不能回答你的问题,他们就会把你接触谁可以。

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为什么UTSA有热线?
热线是一个早期预警系统,使管理层能够迅速做出反应,调查问题,而且往往解决之前,昂贵的诉讼或负面宣传的问题的一部分。一个叫网络公司经营的UTSA的热线电话和训练有素的面试专家采取呼叫者的信息,并将其传递给UTSA。有关热线的更多信息可以通过访问 热线信息 在页面 机构合规网站.

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如果我只起了疑心是错误的,但不知道肯定?
与您在UTSA监督人员或管理讨论。

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为什么需要采取合规培训?
至关重要的是,在UTSA每一个员工都知道的关键合规性问题,一个每天都在影响他们的工作;其结果是,培训是UTSA的机构合规计划的基石。大学采用了基于Web的培训办法,为员工提供他们以灵活和用户友好的格式所需要的知识。所有员工都必须满足一般的合规培训计划的要求,以及不遵守报告给主管。
一般合规培训模块可通过访问 mytraining系统。

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什么是一般和专门的合规培训有什么区别?
所有员工都必须参加一般的合规培训。专门的培训仅涉及已通过风险评估过程作为机构风险高,只有谁与这些区域相互作用都需要完整的专业培训个人识别领域。

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